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2026年证券法律法规章节精选题：证券公司信息技术治理
1、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线（ ），上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能。
A.任何时段
B.之前
C.之后
D.同时
2、（）不属于证券公司首席信息官的任职条件。
A.从事信息相关工作5年以上
B.在证券基金业自律组织任职8年以上
C.在证券监管机构任职8年以上
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
选项A错误：首席信息官任职要求从事信息技术相关工作10年（而非5年）以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。因此答案选择A。
选项BCD正确：证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：
（1）从事信息技术相关工作10年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上；
（2）最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；
（3）中国证监会规定的其他条件。
3、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息技术管理事后评估审计的说法，错误的是（）。
A.证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作
B.证券公司应当跟踪审计发行问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报送提交信息技术治理委员会审议
C.证券公司信息技术管理工作专项审计的内容仅包括信息技术治理、信息技术安全管理、应急措施
D.证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年一次
4、下列属于信息技术治理委员会的职责的有（）。
A.信息技术应急预案
B.重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案
C.建立信息技术人力和资金保障方案
D.信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等
1.信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等；
2.信息技术投入预算及分配方案；
3.重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案；
4.信息技术应急预案；
5.使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告以及年度评估报告；
6.信息技术治理委员会委员提请审议的事项；
7.其他对信息技术管理产生重大影响的事项。
选项C错误：是董事会的职责。
5、证券公司首席信息官的任职条件包括( )。
A.从事信息技术相关工作10年以上
B.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
C.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上
1.从事信息技术相关工作10年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上；（AB正确，D错误）
2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；（C错误）
3.中国证监会规定的其他条件。
6、 证券公司董事会负责建立信息技术人力和资金保障方案。( )
A.错
B.对
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