2026年证券法律法规章节精选题：客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存

1、根据证券公司反洗钱工作要求，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A.2年

B.1年

C.3年

D.半年

2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施不包括（）。

A.限制为其办理新业务

B.限制撤销指定交易

C.限制转托管

D.允许自由转出资金

3、基于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。

A.4

B.3

C.5

D.2

4、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。

A.收集信息

B.客户投资标的风险等级

C.初评和复评的流程

D.筛选分析信息

5、洗钱风险较高的业务领域应当采取强化尽职调查措施。（  ）

A.错

B.对

6、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度（）

A.错

B.对

7、证券公司保存客户身份资料，自业务关系结束后或者一次性金融服务结束后至少保存5年。（）

A.错

B.对