2026年证券法律法规章节精选题：证券公司信息技术合规与风险管理

1、 下列关于证券公司信息技术合规与风险管理的说法中，错误的是(　　)。

A.证券基金经营机构开展信息技术管理工作专项审计的频率不低于每年一次

B.证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查

C.证券基金经营机构应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于10年

D.证券基金经营机构应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系

2、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为（）。

A.不低于每半年一次

B.不低于每五年一次

C.不低于每三年一次

D.不低于每一年一次

3、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.10

C.5

D.25

4、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证（）并建立存档记录。

A.业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定

B.风险管理系统功能完备、权限清晰，能够在业务系统上线后运行

C.具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行

D.具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整

5、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，需要验证并建立存档记录的事项包括()。

A.业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规

B.信息安全防护措施完善

C.风险管理系统能够与业务系统同步上线运行

D.信息系统备份及运维管理能力符合要求

6、信息技术管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致。()

A.错

B.对