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证券市场基本法律法规章节真题精选四十

来源:233网校 2022-04-30 00:00:35

证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A、股东(大)会

B、董事会

C、经理层

D、监事会

参考答案:C
参考解析:

风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告,反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况。

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下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。

A、证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B、证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定

D、从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟

通,处理客户的投诉等事宜

参考答案:C
参考解析:

证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。A错误;

证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。B错误;

证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。D错误。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()

A、规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B、控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C、合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D、稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

参考答案:C
参考解析:证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

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