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证券市场基本法律法规章节真题精选四十一

来源:233网校 2022-05-01 00:00:53

风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()。

A、中位数

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

参考答案:D
参考解析:风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。
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根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A、监督

B、传达

C、培训

D、考核

参考答案:D
参考解析:证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制。

反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。

A、审慎合理

B、依法合规

C、了解你的客户

D、全面从严监管

参考答案:C
参考解析:证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

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