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证券市场基本法律法规章节真题精选四十五

来源:233网校 2022-05-05 00:00:50

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()

Ⅰ、合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数

Ⅱ、合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平

Ⅲ、其他合规管理人员工作称职的,其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数

Ⅳ、其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。

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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司数据全生命周期管理

机制的说法,正确的是()。

Ⅰ、证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别做出统一数据管理制度安排

Ⅱ、证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查

Ⅲ、证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程

Ⅳ、证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A、Ⅰ、Ⅲ、

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别做出差异化数据管理制度安排,Ⅰ、错误。

证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程。

合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制。

证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录、病毒防范和非法入侵检测等安全保障措施,保护经营数据和客户信息安全,防范信息泄露与损毁。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。

Ⅰ、证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

Ⅱ、证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作

Ⅲ、证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成

Ⅳ、证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行下列职责:

(1)审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致;

(2)建立信息技术人力和资金保障方案;

(3)评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;

(4)公司章程规定的其他信息技术管理职责。

证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作。信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成,可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。

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