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证券市场基本法律法规考前真题冲刺(二十)

来源:233网校 2022-08-18 00:00:27

下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

A、《证券公司监督管理条例》

B、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

C、《上市公司收购管理办法》

D、《企业债券管理条例》

参考答案:C
参考解析:

证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。

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证券公司开展柜台交易业务中,需要向投资者收取履约保证金的,保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

A、证券公司与投资者双方约定的

B、中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C、投资者指定的

D、证券公司指定的

参考答案:A
参考解析:

(1)合同签订。证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。

(2)财产担保。证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续;向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放,不得违约动用。A正确。

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是()

A、持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B、持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C、持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D、持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

参考答案:D
参考解析:

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合下列规定:

第一,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

第二,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

第三,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

第四,待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

第五,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单,因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

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