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证券市场基本法律法规考前真题冲刺(二十一)

来源:233网校 2022-08-19 00:00:48

证券公司以自己名义开立,用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()。

A、客户信用交易担保资金账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、客户信用资金账户

D、客户信用证券账户

参考答案:B
参考解析:

客户信用交易担保证券账户:用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

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下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。

A、证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告

B、证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等

C、因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的,证券公司应提交重大事项报告

D、证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措

参考答案:A
参考解析:

证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。A错误。

证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是()

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、信用交易资金交收账户

D、客户信用交易担保证券账户

参考答案:B
参考解析:

融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。

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