2023年3月25日证券从业《证券法律法规》真题有可能会重复出现，证券从业考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！多做真题有利于我们更快提升综合实力，考试时还有可能遇到原题哦！
在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施包括()。
A.罚款
B.监管谈话
c.出具警示函
D.责令定期报告
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有() 。
A.以任何方式向客户承诺或保证投资收益
B.向客户收取证券投资顾问服务费用
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
证券投资顾问不得从事下列活动：
(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;
(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传：
(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;
(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;
(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
存托凭证的存托人不可以委托境外金融机构担任托管人。()
A.正确
B.错误
为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。()
A.正确
B.错误
下列不属于财务顾问业务涉及的与上市公司收购以及上市公司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件是 ()。
A.《上市公司收购管理办法》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《上市公司重大资产重组管理办法》
D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立()存放，不得违约动用。
A.存款账户
B.专门账户
C.产品账户
D.信用账户
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求，说法正确的是()。
A.证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问
B.个人符合证券投资咨询从业条件，即可从事证券投资咨询业务
C.从事证券投资咨询业务的人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务
D.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
BC项说法错误，从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。
D项说法错误，证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，要求具备的条件不包括 ()。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元
B.申请权限开通日前资金账户内的资金不低于人民币50万元
C.参与证券交易24个月以上
D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、()等业务类型分开办理。
A.投资顾问
B.承销
C.资管
D.自营
