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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.25)

来源:233网校 2022-11-25 00:07:36

中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采取的监管措施不包括()。

A.撤销业务许可

B.暂停部分业务

C.暂停全部业务

D.追究刑事责任

参考答案:D
参考解析:证券公司或其分支机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,中国证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施。

下列不属于证券自营业务禁止性行为的是()

A.违反规定委托他人代为买卖证券

B.将自营业务与经纪业务混合操作

C.将自营账户借给他人使用

D.通过专用自营席位进行证券交易

参考答案:D
参考解析:证券自营业务的禁止性行为包括:内幕交易;操纵市场;假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有()

I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》

II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定

III.证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定

IV.在境外的证券发行和交易活动,扰乱境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、IV

参考答案:C
参考解析:

《证券法》的适用范围包括以四类:

一是在中华人民共和国内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易;(I正确)

二是政府债券、证券投资基金份额的上交易;

三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定;(II正确)

四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民国境内市场秩序,损害境内投资者合法权的依照《证券法》有关规定并追究法律责任。(IV正确)

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