您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规历年真题

2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.21)

来源:233网校 2022-11-21 00:00:29

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()

A.财务公司

B.经行业协会备案的私募基金管理人

C.证券公司的员工

D.期货公司子公司

参考答案:C
参考解析:依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者,即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。第二类是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。

经营机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,关于独立性原则,以下说法错误的是()。

A.经营机构应当从组织设置,人员职责上,将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理

B.除相关销售服务人员外,其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间

C.制作发布证券研究报告的相关人员,应当独立于证券研究报告相关销售服务人员

D.经营机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

参考答案:B
参考解析:

经营机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性,从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理;

制作发布证券研究报告的相关人员,应当独立于证券研究报告相关销售服务人员;

证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

经营机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响。

下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法,正确的有()

I.与证券公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

II.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全

III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用的各类信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

IV.建立内幕信息知情人管理制度

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、III、IV

参考答案:B
参考解析:

证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:

(1)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;

(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;

(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;

(4)建立内幕信息知情人管理制度。

插入模块

注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

证券考试往期真题会重复出现,233网校整理了《证券市场基本法律法规》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!

证券市场基本法律法规章节真题精选下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点,老师带你高效取证>>

证券真题及答案下载


证券考试改革已实施,证书含金量提升,考试难度或增大,提前备考才能掌握主动权,讲师王佳荣、孙婧带你抢占先机一考通关,2022年早日拿下证书>

2022年证券教材大纲已换新,快速抓住考核重点,抢先拿证!赶紧来听金融大神王佳荣,为你解密90%全真机考必考考点,提前避开考试的坑,提分快又准>

试题不够刷?233网校证券考试题库,章节习题、模拟试题、历年真题、易错题……海量试题任你刷!

相关阅读
免费章节课 近期直播 热卖班级

距2023证券从业考试预计还有

87

立即提分

考试圈子
  • 证券学霸君微信

    233网校官方认证

    请扫码添加

    请注明:地区+专业+目的以便审核进群资格,拉入相应群,未注明可能拒绝

  • 233网校证券备考群

    233网校官方认证

    请扫码添加

    按要求填写备注卡以便审核进群资格,邀请进群,未填写无法推荐群。