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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.19)

来源:233网校 2022-11-19 00:19:14

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监管管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责,正确的是()。

A.及时向公安机构等通报涉嫌证券违规的情况,按照有关规则移送违规的案件

B.派驻纪检工作组,对被处置证券公司,托管组,接管组,行政清理组,管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导

C.协调证券交易所,证券登记结算机构,证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司各项证券业务正常进行

D.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况

参考答案:D
参考解析:

AB选项的正确表述应该为:及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件;派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导;

C选项,协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行。不是’各项业务‘,而是重点保护最基础的经纪业务。

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国证券业协会诚信管理办法》,下列关于诚信管理的说法,错误的是()

A.中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息

B.奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为3年

C.效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算,奖励、处罚处分本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算

D.因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚相关诚信信息,计入诚信档案

参考答案:B
参考解析:奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。

在发生下列()情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。

Ⅰ.公司发生违法违规行为的

Ⅱ.公司监事会认为必要的

Ⅲ.监管部门或自律组织要求的

Ⅳ.公司业务部门认为需要的

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:在发生下列情形时,证券公司应当进行专项检查:公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。
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