2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2

11、非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。
A．5
B．10
C．20
D．50
12、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（　　）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不高于100%
B．不低于100%
C．不低于80%
D．不高于80%
13、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（　　）方式进行新股申购。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．网下或者网上之一
14、非公开发行股票，发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。
A．原前10名股东
B．原前15名股东
C．原前20名股东
D．原前50名股东
15、通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（　　）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1
B．2
C．5
D．4
16、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以上通过。
A．2/3
B．1/3
C．1/5
D．1/4
17、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布网下累计投标询价结果公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
18、拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（　　）。
A．1/5
B．1/4
C．1/3
D．1/2
19、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A．3
B．5
C．7
D．10
20、公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
A．10%
B．20%
C．40%
D．50%