2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2

51、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。
A．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
B．配售
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D．全部网上定价发行
52、目前，凭证式国债发行完全采用（　　）。
A．间接发行
B．承购包销方式
C．公开招标方式
D．直接发行
53、可交换公司债券面值为每张人民币（　　）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。
A．5
B．10
C．100
D．1000
54、上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（　　）内未发生重大不利变化。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
55、公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（　　）。
A．不高于最近1期末经审计的净资产
B．不高于担保金额
C．不低于最近1期末经审计的净资产
D．不低予担保金额
56、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。
A．网下有效申购总量
B．网下配售数量
C．全部有效申购
D．申购总量
57、发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。
A．原件2份，复印件2份
B．原件1份，复印件2份
C．原件1份，复印件1份
D．原件1份，复印件3份
58、股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（　　）生效。
A．正式印发后
B．股东大会表决后
C．发起人制定后
D．公司登记机关登记注册后
59、在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（　　）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
60、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A．20
B．10
C．15
D．20