2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

91、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备以下（　　）条件。
A．具有较强的债券分销能力
B．最近2年内没有重大违法、违规行为
C．注册资本不低于3亿元人民币
D．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
92、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
93、有限责任公司和股份有限公司的区别是（　　）。
A．股权证明形式不同
B．财务状况的公开程度不同
C．股权转让难易程度不同
D．公司治理结构简化程度不同
94、个人申请保荐代表人资格应当（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大的到期未清偿债务
95、筹集外部资金的途径有两种，一是发行新的股票，一是发行债券，其中具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（　　）。
A．认股权证
B．内部融资
C．可转换证券
D．优先股
96、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（　　）。
A．外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价
B．对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价
C．外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
D．外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
97、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
98、询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（　　）登记备案。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券登记结算机构
D．证券交易所
99、下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（　　）。
A．公司持有的本公司股份不得分配利润
B．公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
D．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
100、公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A．资产评估报告
B．盈利预测审核报告
C．审计报告
D．资信评级报告