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2019年证券从业资格考试6种出题方式提前知晓!

来源:233网校 2019年11月27日

证券从业资格考试采取计算机、闭卷考试的方式。11月30日-12月1日考试即将到来,真题的难度与平时刷的题不同,很多考点都不会那么直接地考,而是充满套路!

证券从业上机考试同一考场试卷题目一样,但题目顺序不同;同一道题答案选项内容相同,但是顺序不一样。本文整理几个常见的出题套路,临考前看仔细啦!

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题

如就深、沪证券交易所的成立时间,世界第一个证券交易所成立的时间地点,道·琼斯指数的创始人等可以出题。而且,相当喜欢考这些历史题!

【真题测试】世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

A.美国的纽约

B.德国的柏林

C.英国的伦敦

D.荷兰的阿姆斯特丹

参考答案:D

【真题测试】深圳证券交易所于(  )正式营业

A. 1991 年 7 月 3 日

B. 1992 年 6 月 3 日

C. 1989 年 5 月 3 日

D. 1990 年 8 月 3 日

参考答案:A

2、根据法律法规出题

如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等出题。特别是各种违规情况的罚款问题,经常会出现考题,这里建议大家总结后记忆,有一定的规律。

【真题测试】在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是:发行后股本总额不少于(  )万元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

参考答案:A

【真题测试】除中国证监会另有规定外,QDII 基金不得从事的行为有(  )。

Ⅰ购买不动产

Ⅱ购买房地产抵押按揭

Ⅲ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ购买实物商品

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

3、跨章节出题

大家学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如在《金融市场基础知识》科目的考试中,可以把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等知识混合起来出题。

4、根据条件出题

证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商,公司首发、增发配股等等都有很多限制条件,很容易根据这些条件出题。

【真题测试】证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是(  )。

A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%

【答案】A

5、对比出题

把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

【真题测试】下列关于债券与股票的说法中,错误的是(  )。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的

参考答案:B

6、根据混淆点出题

很多知识内容简单但容易让大家混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪、深证券交易所成立时间和沪、深指数发布时间虽然相近但并非同一时间。这些内容大家在学习的时候一定要仔细对待。

【真题测试】储蓄式国债与记账式国债的区别包括(??)。

Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同

Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

【真题测试】证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立(?)。

A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通专用证券账户

参考答案:A

【真题测试】关于机构投资者买卖基金产生的税收,下列说法正确的有(  )。

Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,属于金融商品转让,计征增值税

Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税

Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税

Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

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