证券投资咨询机构在合规管理方面有一系列具体要求，以确保其经营管理和执业行为符合法律法规和监管规定。以下是具体要求：
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合规部门的监督职责：证券投资咨询机构应确保合规部门和人员能够采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按证券监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。
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举报投诉处理：合规部门应按照公司规定监督检查涉及公司和从业人员举报投诉的处理情况，确保投诉得到及时、公正的处理。
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文件存档规定：合规部门出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料需存档备查，并对履行职责的情况作出记录。这些文件的保留时间不得低于5年。
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职责分工与冲突避免：合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。证券投资咨询机构应明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立协调互动的工作机制。
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合规管理有效性评估：证券投资咨询机构可按年度开展合规管理有效性评估。评估应以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，包括合规管理环境、职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等。评估应重点关注可能存在的合规管理缺失、遗漏或薄弱环节，全面、客观反映问题，充分揭示合规风险。
通过这些具体措施，证券投资咨询机构可以确保其合规管理体系的有效性，降低法律和合规风险，保障业务的稳健运行。
科目：证券投资顾问业务
考点：机构管理要求
