银行从业初级资格考试《银行管理》科目的备考，第六部分银行经营管理与创新的考查点主要为内部控制、合规管理、反洗钱、内外部审计和银行从业人员管理，其中，合规管理的考查点为：
一、合规管理的内涵、目标与管理体系（掌握）
1、内涵
商业银行的合规管理,指的是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。
2、合规管理目标
是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
3、管理体系
的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
二、合规管理的流程与基本机制（掌握）
1、流程
一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告。
2、基本机制
包括合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教青制度。
三、合规文化建设相关内容（掌握）
1、合规文化特点
合规文化的核心是法律意识、合规文化是银行的自身需求、合规文化体现了价值取向、合规文化必须通过制度传达。
2、合规文化的实现
树立“合规从高层做起”的理念、树立“主动合规”理念、树立“合规人人有责”的理念、树立“合规创造价值”的理念、树立“有效互动”的理念。
