1、关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。
A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案
B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人
C.对特定对象募集资金，投资者人数累计不超过200人
D.基金份额的发售由基金托管人负责
C项说法错误，公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。
D项说法错误，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。
2、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有（）。
Ⅰ．申请报告
Ⅱ．基金合同草案
Ⅲ．基金托管协议草案
Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、申请设立公募基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。
A.基金募集申请报告
B.基金托管协议草案
C.招募说明书草案
D.上市交易公告书
（1）申请报告；
（2）基金合同草案；
（3）基金托管协议草案；
（4）招募说明书草案；
（5）律师事务所出具的法律意见书；
（6）中国证监会规定提交的其他文件。
4、申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。
A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.基金份额发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
①基金募集申请报告。
②基金合同草案。
③基金托管协议草案。
④招募说明书草案。
⑤律师事务所出具的法律意见书。
⑥中国证监会规定提交的其他文件。
故D项符合题意。
5、基金管理人申请募集基金，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.1
B.3
C.5
D.10
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