1、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。
Ⅰ、基金管理人
Ⅱ、基金托管人
Ⅲ、中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ、第三方独立销售机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
2、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至( )认定的机构。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金托管人
D.基金份额持有人
3、E基金为股票型基金,自2019年4月1日至4月30日公开募集,A公司为E基金的销售机构,投资人甲于2019年4月25日在A公司认购基金,甲为普通投资者。以下关于基金销售机构工作职责的表述错误的是()。
A.A公司查验甲的身份、银行信息等资料,对甲进行身份识别
B.A公司对甲进行风险能力测评,其风险承受能力为最高级别,可以认购E基金
C.A公司对甲进行的风险测评和风险提示情况录音录像
D.A公司应以公司利益优先,最大限度地保护公司的利益
4、基金销售机构应当履行的义务有( )。
Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ.提供基金投资顾问服务
Ⅳ.妥善保存登记数据
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ项是基金投资顾问机构的义务;Ⅳ项是基金份额登记机构的义务。
5、基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构对基金销售结算资金和基金份额应当()。
A.可以酌情使用
B.无需特别保护
C.可以临时借用
D.确保其安全与独立
6、关于基金份额登记机构的职责,下列表述错误的是( )。
A.基金会计核算
B.代理发放红利
C.建立并保管基金份额持有人名册
D.建立并管理投资人基金份额账户
7、确认基金交易是()职责之一。
A.基金份额登记机构
B.基金托管机构
C.中央结算公司
D.基金销售机构
8、基金份额登记机构负责建立并保管( ),代理发放红利。
A.基金份额持有人资金账户
B.基金销售机构的销售账户
C.基金份额持有人名册
D.基金管理人的交易账户
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