1、以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（ ）。
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
2、某证券公司工商注册地为A省，主要办公地点在B直辖市，该公司计划从事基金销售业务，需要向（）注册并取得相应资格。
A.在B直辖市的中国证监会派出机构
B.在A省或B直辖市的任何一家中国证监会派出机构
C.中国证券投资基金业协会
D.在A省的中国证监会派出机构
住所地即注册地，该公司应在A省的中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格，故本题选D项。
3、申请注册基金销售业务资格，应具备的条件有（）。
Ⅰ．有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施
Ⅱ．具备健全高效的业务管理和风险管理制度
Ⅲ．没有因重大违法违规行为处于整改期间
Ⅳ．取得基金从业资格的人员不少于20人
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）财务状况良好，运作规范。
（2）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定。
（3）具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定。
（4）取得基金从业资格的人员不少于20人。
（5）最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项。
（6）中国证监会规定的其他条件。
4、某独立基金销售机构拟申请业务资格，其净资产为4500万元，股东以自有资金出资。该机构在净资产方面（）。
A.符合要求
B.不符合要求
C.超过要求
D.无需关注
（1）为依法设立的有限责任公司、股份有限公司或者采取符合中国证监会规定的其他组织形式；
（2）有符合规定的名称、组织架构和经营范围；
（3）股东以自有资金出资，不得以债务资金、委托资金等非自有资金出资，境外股东以可自由兑换货币出资；
（4）净资产不低于5000万元人民币；
（5）高级管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，符合中国证监会规定的基金行业高级管理人员任职条件；
（6）中国证监会规定的其他条件。
本题“净资产为4500万元”不符合要求，故本题选B项。
5、商业银行从事基金销售业务的，应向（）进行注册并取得相应资格。
A.中国证监会
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会
D.住所地中国证监会派出机构
6、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的要求，申请注册基金销售业务资格的独立基金销售机构，其净资产不低于（ ）人民币。
A.500万元
B.1000万元
C.5000万元
D.1亿元
7、申请注册基金销售业务资格的必备条件不包括（ ）。
A.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施
B.取得基金从业资格的人员不少于30人
C.最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施
D.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
1、财务状况良好，运作规范。
2、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定。A项
3、具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定。D项
4、取得基金从业资格的人员不少于20人。
5、最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项。C项
6、中国证监会规定的其他条件。
8、关于申请注册基金销售业务资格的必备条件，以下表述错误的是（）。
A.办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定
B.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
C.财务状况良好，运作规范稳定
D.最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
（1）财务状况良好，运作规范。C项正确
（2）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定。A项正确
（3）具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定。B项正确
（4）取得基金从业资格的人员不少于20人。
（5）最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚（D项错误，并非1年）；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项。
（6）中国证监会规定的其他条件。
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