2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(1)

91、 客户分析的主要内容包括（　　）。
A．客户基本情况分析
B．资产状况分析
C．资产负债分析
D．投资风险收益特征分析


92、 在买断式回购初始结算中，如T+1日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将（　　）。
A．按相关待交收处理规则确定待处分证券
B．对待处分证券及其权益依法拥有处置权
C．计收利息及交收违约金
D．不能提请证券交易所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格


93、 下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（　　）。
A．佣金
B．过户费
C．印花税
D．托管费


94、 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A．投资部门
B．风险监控部门
C．研究部门
D．业务稽核部门


95、金融期货的主要种类包括（　　）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．期权期货


96、 成交申报应包括的内容有（　　）。
A．证券代码
B．证券账号
C．成交数量
D．买卖方向


97、 下列关于股票发行“配号”流程的具体处理原则的表述中正确的有（　　）。
A．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．当有效申购总量小于该次股票总发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效中购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


98、金融期权的基本类型是（　　）。
A．货币期权
B．互换期权
C．买入期权
D．卖出期权


99、 下列说法中正确的有（　　）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B．当日申购的基金份额，同日可以购回，但不得卖出
C．当日买入的证券。同日可以用于申购基金份额
D．当日买入的证券．同日不可以用于申购基金份额


100、下列属于政府债券的有（　　）。
A．国债
B．地方债
C．央行票据
D．银行债券