2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(1)

51、 固定收益平台交易采用（　　）两种方式。
A．市价交易和限价交易
B．报价交易和询价交易
C．报价交易和限价交易
D．限价交易和询价交易


52、（　　），中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
A．2004年4月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2005年5月


53、 设立证券公司的条件不包括（　　）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．有合格的经营场所和业务设施


54、 客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（　　）。
A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动.造成证券公司管理的客户资产亏损
D．因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失


55、 为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是（　　）。
A．投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名
B．投资者－旦签名，就表明了其已阅读并完全理解。且愿意承担证券市场的各种风险
C．－般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险
D．《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项


56、 （　　）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构负责人


57、 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（　　）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月


58、 中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的（　　）。
A．全国银行间债券市场的主管部门
B．办理债券的登记、托管与结算的机构
C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构
D．全国银行间债券市场的监督部门


59、 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　），自动增加相应的股数。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例


60、 对单－证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（　　）。
A．15%
B．45%
C．50%
D．85%