2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(1)

本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
61、 内幕交易的不利后果有（　　）。
A．严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
B．损害投资者的利益
C．破坏证券市场的稳定
D．造成证券流动性减弱


62、 下列关于“五缘法”，说法错误的有（　　）。
A．“亲缘”指营销人员的亲戚
B．“神缘”指通过各种商业活动认识的人
C．“业缘”指通过宗教信仰认识的人
D．“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人


63、 证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（　　）。
A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理
C．证券交易及相关业务管理
D．日常管理


64、 定向资产管理业务的内部控制包括（　　）。
A．完善的交易控制体系
B．完备的合规检查
C．科学的风险评估
D．建立授权管理与问责制


65、 证券经纪业务营销的内容包括（　　）。
A．产品设计
B．定价策略
C．广告策划
D．营销渠道选择


66、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。
A．风险揭示
B．投资目标
C．盈利预期
D．特点


67、 全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括（　　）等交易步骤。
A．自主报价
B．格式化询价
C．确认成交
D．成交结算


68、 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有（　　）。
A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．手续费


69、 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　　）。
A．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B．提供、传播虚假或者误导客户的信息
C．替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D．为客户之间的融资提供担保


70、 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。
A．近期交易
B．远期交易
C．现货交易
D．期货交易