2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(1)

21、 佣金费用的组成部分不包括（　　）。
A．证券公司经纪佣金
B．证券交易所手续费
C．证券登记结算机构变更股权登记费
D．证券交易监管费


22、 下列关于净额清算的说法中错误的是（　　）。
A．目前．通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式
B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
C．采用净额清算方式清算价款时，同－清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D．采用净额清算方式清算证券时，同－清算期内且同种的证券才能合并计算


23、 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（　　）的整数倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份


24、 当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖
B．即买即卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖


25、公开原则的核心要求是（　　）。
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布


26、 关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是（　　）。
A．A股申报价格最小变动单位为0.001元
B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C．债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格
D．基金交易的报价为每份基金价格


27、 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是（　　）。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令


28、 专设自营账户的意义不包括（　　）。
A．完善了证券公司内部监控机制
B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
D．有利于提高自营业务的收益


29、 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上20万元以下
D．5万元以上30万元以下


30、 以下证券的申报价格中有效的是（　　）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元