2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(1)

81、 上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　　）。
A．具有一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
D．按规定缴纳各项会员经费


82、 证券公司从事客户资产管理业务．对其人员的要求有（　　）。
A．无不良行为记录
B．具有证券业从业资格
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．最近1年未受到过行政处罚


83、 下列说法中正确的有（　　）。
A．在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
B．在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的
C．在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
D．在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的


84、 证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（　　）。
A．合法合规原则
B．分散管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则


85、 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当（　　）。
A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
C．情节严重的，责令关闭
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款


86、 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（　　）。
A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
B．指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C．客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D．客户资金的存取，全部通过指定商业银行办理


87、 下列属于连续竞价的特点的有（　　）。
A．每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理
B．能成交的予以成交
C．不能成交的等待机会成交
D．部分成交的让剩余部分继续等待


88、 在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。
A．可转换公司债券
B．国债
C．地方政府债券
D．债券质押式回购的融券交易


89、 比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有（　　）。
A．在定期交易中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易中，交易－定是连续的
C．在定期交易中，在某－段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某－约定的时刻加以匹配
D．在连续交易中。在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行


90、 证券自营业务内部报告的内容包括（　　）。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营资产质量
C．自营盈亏情况
D．风险监控情况