2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(1)

31、 下列关于分级结算原则的说法中错误的是（　　）。
A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
C．实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D．在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法


32、 净额清算方式的主要优点是可以（　　）。
A．简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累
D．防范证券公司的经营风险


33、 目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（　　）以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
A．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
B．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
C．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
D．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》


34、 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。
A．50%
B．100%
C．200%
D．500%


35、 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%


36、 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算


37、 2007年11月7日，（　　）发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国证券登记结算公司
D．上海证券交易所与深圳证券交易所联合


38、 基金合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期


39、 下列关于连续竞价的说法，错误的是（　　）。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B．在无撤单的情况下，委托当日有效
C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价


40、 甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为13：20；乙的卖出价为10.80元，时间为13：35；丙的卖出价为10.65元，时间为13：30；丁的卖出价为10.80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁