2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(1)

101、 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。
A．资产流动性不足
B．净资本规模和比例不符合监管规定
C．盈利能力下降
D．业务管理风险加大


102、 客户分析中，不属于客户基本情况分析的是（　　）。
A．客户的年龄
B．客户的职业
C．家庭固定资产状况
D．家庭年收入


103、 非交易过户登记的原因有（　　）。
A．公司购并
B．财产分割
C．行政划拨
D．司法扣划


104、 下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购


105、 填写证券名称的方法有（　　）。
A．全称
B．简称
C．缩写
D．代码


106、 受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的（　　）进行审查。
A．合法性
B．准确性
C．同一性
D．精确性


107、 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票有（　　）。
A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．中关村科技园区上市挂牌公司
D．退市公司


108、 根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（　　）。
A．场内现金认购(网上)
B．场外现金认购(网下)
C．网上组合证券认购
D．网下组合证券认购


109、 证券经纪业务管理风险的防范措施有（　　）。
A．建立客户投诉处理及责任追究机制
B．加强员工培训．提高员工素质
C．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
D．建立经纪业务检查稽核制度


110、 根据上海证券交易所规定，下列说法中错误的有（　　）。
A．集合资产管理规模在开始运作之日起4个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
B．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，座在20个工作日内进行调整．并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
C．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应在有关事实发生之日起6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有蔓情况
D．集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况