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2022年证券法规考前必背考点:证券经纪业务的异常交易行为管理

来源:233网校 2022-10-30 00:00:24

(1)证券交易所对证券交易实时监控事项

①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券;

②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;

③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;

④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;

⑤大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格;

⑥频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定;

⑦巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格;

⑧一段时期内进行大量且连续的交易;

⑨在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易;

⑩大量或者频繁进行高买低卖交易;

⑪进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易;

⑫在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报;

⑬证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。

(2)对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施

①口头或书面警示;

②约见谈话;

③要求相关投资者提交书面承诺;

④限制相关证券账户交易;

⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;

⑥上报中国证监会查处。

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