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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.13)

来源:233网校 2025-05-13 00:00:17

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

参考答案:D
参考解析:

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为【100分】。

关于内幕交易、泄露内幕信息的说法,正确的有()

A.该罪的犯罪主体只能是个人

B.该罪的主观方面是故意或重大过失

C.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

参考答案:CD
参考解析:

A错误,内幕交易、泄露内幕信息罪的主体是特殊主体。B错误,内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪。C正确,根据《证券法》第五十三条的规定,内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。D正确,证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,属于"知法犯法",应当从重处罚。

因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员终身不得担任分支机构负责人。

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:

因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员,执行期满未逾5年不得担任分支机构负责人,但并非终身禁止。

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