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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.16)

来源:233网校 2025-05-16 00:00:50

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。

A.从业人员可以直接持有、买卖股票

B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员不能收受他人赠送的股票

参考答案:D
参考解析:

ABC三项说法错误,证券从业人员不得持有股票或者其他具有股权性质的证券,不得违反法律法规和中国证监会的规定从事证券投资。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,下列证券公司开展证券投资咨询业务中,不符合业务管理规定的有()。

A.投资咨询人员以化名在电台做投资咨询报告

B.投资咨询人员在网络媒体上开展投资咨询时注明自己所在证券公司和个人真实姓名

C.投资咨询人员向客户提供的证券投资咨询传真件注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

D.投资咨询人员在报刊发表投资咨询文章,不需要对投资风险作充分说明

参考答案:AD
参考解析:

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,投资咨询人员不得以化名在电台做投资咨询报告,且在发表投资咨询文章时需要对投资风险作充分说明。

向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券公司中间介绍业务,应当经中国证监会许可,取得相关业务资格。 ()

A.对

B.错

参考答案:B
参考解析:

证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

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