1、【单选题】证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单的进出时点，说法错误的是（）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移
选项A错误：观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较“早”者（而不是较晚者）为准。因此答案选择A。
选项B正确：担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日为限制名单的进入时点之一。
选项C正确：担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日。
选项D正确：证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移。
2、【单选题】为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。
Ⅰ．信息隔离
Ⅱ．跨墙
Ⅲ．观察名单
Ⅳ．限制名单
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
3、【单选题】下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无须监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单
4、【多选题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司开展保密侧业务，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。
A.与客户签署保密协议
B.对项目立项
C.进场开展工作
D.实际获知项目内幕信息
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