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2026年证券法律法规章节精选题:信息技术服务机构管理

来源:233网校 2026-04-27 16:26:28

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2026年证券法律法规章节精选题:信息技术服务机构管理

1、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于信息技术服务机构管理相关说法错误的是()。

A.证券公司委托信息技术服务机构提供服务,应当按照规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查

B.证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议,明确各方权利、义务和责任

C.证券公司应持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况

D.证券公司应当在选择信息技术服务机构之后,制订更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务方

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参考答案:D
参考解析:本题考查信息技术服务机构管理的规定。D选项说法错误,证券公司应当在选择信息技术服务机构之前(并非之后),制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方。故本题选D选项。

2、信息技术服务机构是为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构,下列说法错误的是()。

A.信息技术服务机构的信息技术服务范围包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外,证券公司不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

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参考答案:B
参考解析:题目问的是“说法错误的”。
选项B错误:证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻(并非可以减轻)。因此答案选择B。

3、 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列属于信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务禁止行为的有(  )。

A.经服务对象许可,转委托第三方提供信息技术服务

B.向社会公开发布信息安全漏洞、信息系统压力测试结果等网络安全信息或泄露未公开信息

C.截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息

D.无正当理由关闭系统接口或设置技术壁垒

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参考答案:B,C,D
参考解析:信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,不得有下列行为:(1)参与证券基金经营机构向客户提供业务服务的任何环节或向投资者、社会公众等发布可能引发其从事证券基金业务误解的信息。(2)截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息。(3)在服务对象不知情的情况下,转委托第三方提供信息技术服务。(4)提供的产品或服务相关功能、操作流程、系统权限及参数配置违反现行法律法规。(5)无正当理由关闭系统接口或设置技术壁垒。(6)向社会公开发布信息安全漏洞、信息系统压力测试结果等网络安全信息或泄露未公开信息。(7)法律法规及中国证监会禁止的其他行为。

4、信息技术服务机构保障能力不足,导致相关产品或服务的()丧失的,应当及时更换信息技术服务机构。

A.可用性

B.完整性

C.机密性

D.盈利性

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参考答案:A,B,C
参考解析:选项ABC正确:信息技术服务机构出现异常情形的,证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查;信息技术服务机构保障能力不足,导致相关产品或服务的可用性、完整性或机密性丧失的,应当及时更换信息技术服务机构。
选项D为干扰项,盈利性并非技术保障目标。

5、证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议,约定的事项包括(  )。

A.质量考核标准

B.持续监控机制

C.服务变更或者终止的处置流程

D.异常处理机制

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议,明确各方权利、义务和责任,约定质量考核标准、持续监控机制、异常处理机制、服务变更或者终止的处置流程以及现场服务人员保密要求等内容,并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。

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