2026年证券法律法规章节精选题：积极培育中国特色金融文化

1、 持续督导工作结束后，保荐机构应在发行人公告年度报告之日起的(　　)个工作日内报送保荐总结报告书。

A.20

B.15

C.5

D.10

2、某金融机构在制定年度发展规划时，明确提出 “坚持稳健经营，拒绝盲目扩张高风险业务”。这一做法体现了中国特色金融文化中的哪一核心要求？（  ）

A.诚实守信，不逾越底线

B. 以义取利，不唯利是图

C. 稳健审慎，不急功近利

D. 守正创新，不脱实向虚

3、 下列关于证券行业文化理念的说法中，错误的是(　　)。

A.稳健是保证

B.创新是特色

C.诚信是义务

D.合规是底线

4、中国特色金融文化倡导“守正创新，不脱实向虚”。下列做法中，符合这一理念的有（  ）。

A.金融机构研发供应链金融产品，精准服务产业链上下游中小企业的真实融资需求

B. 银行设立科技支行，专项为高新技术企业的研发和成果转化提供信贷支持

C. 投资公司通过复杂的金融衍生品交易，在金融体系内部进行高杠杆套利

D. 金融科技企业利用大数据风控模型，提升对小微企业信用贷款的精准度和效率

5、 证券行业文化建设在行为层面的要素包括(　　)。

A.崇尚专业精神

B.平衡各方利益

C.建立长效激励

D.落实责任担当

6、 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过(　　)方式输送或者谋取不正当利益。

A.侵占或者挪用受托资产

B.不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益

C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

D.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果