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2026年证券法律法规章节精选题：监管措施及法律责任
1、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施有（）。
A.出具警示函
B.责令改正
C.责令定期报告
D.暂不受理与其所在机构行政许可有关的文件
故本题选A选项。
2、 证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于监管措施的是( )。
A.责令改正
B.出具警示函
C.暂不受理与行政许可有关的文件
D.撤销行政许可
3、应当对证券期货经营机构资产管理计划交易行为进行监控的机构不包括()。
A.期货交易所
B.证券交易场所
C.中国期货市场监控中心
D.中国证券业协会
4、 证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会派出机构可以对其采取的监管措施有( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.市场禁入措施
5、证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（ ）。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函、责令定期报告
D.市场禁入措施
选项D错误：市场禁入是针对“从业人员”的措施（而不是法人或组织）。
6、除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（）
A.错
B.对
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