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2026年证券法律法规章节精选题：区域性股权市场业务
1、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围，说法错误的是（）。
A.证券公司可以在区域性股权市场开展推荐企业挂牌业务
B.为证券的公开发行向不特定对象进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动
C.代理开立区域性股权市场证券账户
D.可以为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
（1）推荐企业挂牌；（A项正确）
（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；
（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（C项正确）
（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（D项正确）
（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；
（6）为证券的【非公开发行】组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（B项错误）
（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；
（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；
（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；
（10）推荐企业展示；
（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。
2、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法中，错误的是()。
A.应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
B.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证监会及其派出机构有权作出刑事处罚
3、 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，关于证券公司参与区域性股权市场，下列说法中，正确的有( )。
A.证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证监会
B.证券公司入股区域性股权市场运营机构，不得利用股东身份谋取不正当利益
C.证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
D.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
4、下列关于证券公司参与区域性股权市场的说法中，正确的有()。
A.证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证监会
B.证券公司入股区域性股权市场运营机构，不得利用股东身份谋取不正当利益
C.证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
D.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
5、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务正确的有()。
A.承销可转换为股票的公司债券
B.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
C.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券
D.与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务
6、 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前7个工作日内将上个月度业务开展情况报送至证券业协会。( )
A.错
B.对
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