2026年证券法律法规章节精选题：证券公司柜台市场业务

1、证券公司在柜台市场转让私募产品的方式一般不包括（）。

A.集中竞价

B.协议

C.做市

D.标购竞价

2、证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（）。
I 书面
II 口头
III 电子
IV 电话

A.I、II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、III、IV

3、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在（）金融机构开立的专门账户。

A.证券公司与投资者双方约定的

B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C.投资者指定的

D.证券公司指定的

4、 根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有(　　)。

A.机构间私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控

B.证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表

C.证券公司应当通过与机构间私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等

D.证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

5、 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法中，正确的有(　　)。

A.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案

B.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品

C.证券公司可以采取协议、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品

D.除明确规定外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案

6、关于证券公司柜台市场业务的投资者适当性管理，下列说法正确的有（）。

A.证券公司按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度

B.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况

C.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

D.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况

7、 机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务。(　　)

A.错

B.对

8、 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务。(　　)

A.错

B.对