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2026年证券法律法规章节精选题：场外衍生品
1、《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》中所称的金融衍生品不包括（）。
A.远期
B.债券
C.互换
D.非标准化期权
选项B错误：债券不属于金融衍生品，它是一种直接融资工具，是发行者为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。因此答案选择B。
选项ACD正确：根据《期货和衍生品法》，衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。
2、证券公司场外衍生品业务涉及的主要法律法规、规范性文件及相关自律规则不包括（）。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》
C.《中国证券期货市场衍生品交易主协议》
D.《证券投资基金法》
选项D不包括：《证券投资基金法》》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本【法律】。
选项ABC包括：证券公司场外衍生品业务涉及的主要法律法规、规范性文件及相关自律规则包括：《期货和衍生品法》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《证券公司收益互换业务管理办法》《证券公司场外期权业务管理办法》《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》《场外证券业务备案管理办法》以及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会颁布的《中国证券期货市场衍生品交易主协议》及补充协议、中国银行间市场交易商协会《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议(2009年版)》(简称《NAFMII主协议》)。
因此答案选择D。
3、下列关于证券公司金融衍生品的交易商管理，说法错误的是()。
A.根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商
B.最近一年分类评级在A类AA级以上的，经中国证监会认可，可以成为一级交易商
C.最近一年分类评级在A类A级以上或B类BBB级以上，持续规范经营且专业人员、技术系统、风险管理等符合对应条件的证券公司，经协会备案，可以成为一级交易商
D.一级交易商应当在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易
4、 违规披露、不披露重要信息罪中，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.主动上交个人财产
5、证券公司参与场外期权交易分为一级交易商和二级交易商。其中，二级交易商应当在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易。 （）
A.错
B.对
二级交易商仅能与一级交易商进行场内个股对冲交易，不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。
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