2026年证券法律法规章节精选题：擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任

1、向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过(  )人。

A.50

B.100

C.150

D.200

2、 根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括(　　)。

A.公司章程

B.公司营业执照

C.公司债券募集办法

D.公司债券使用管理办法

3、下列属于变相公开发行股票的有()。

A.以短信群发方式给客户发送其发行股票的信息

B.在微信朋友圈转让股票

C.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

D.公司内部股东股票转让

4、根据《证券法》，证券公司承销擅自公开发行的证券，可能面临的行政处罚种类包括（  ）

A.没收违法所得

B. 罚款

C. 警告

D. 暂停或者撤销相关业务许可

5、 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有(　　)。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款

C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5％以上50％以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款