想要攻克2026证券从业《法律法规》科目，都来刷章节精选题！精选各章节高频考点题、易错题，贴合最新考试趋势，跟着章节刷题，既能巩固当下所学，又能提前熟悉命题逻辑，让备考少走弯路！
2026年证券法律法规章节精选题：违反全国中小企业股份转让系统业务有关规定的法律责任
1、下列关于违反全国股转系统业务有关规定的法律责任的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司及其工作人员未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施
B.公司向不符合《非上市公司公司监督管理办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正
C.公司未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定，擅自转让或者发行股票的，按照《证券法》有关规定进行处罚
D.公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，依照《上市公司收购管理办法》有关规定进行处罚
选项A正确：证券公司及其工作人员未按《公众公司办法》规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
选项B正确：公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正。
选项C正确：公司未依照《公众公司办法》规定，擅自转让或者发行股票的，依照《证券法》有关规定进行处罚。
2、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3、公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的，（）可以责令改正。
A.证监会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.工商管理局
选项B错误：中国证券业协会是证券行业自律组织，主要职责是制定自律规则、开展行业培训、实施自律检查等，不具备行政处罚权（如责令改正、罚款等）。
选项C错误：证券交易所主要负责提供交易平台，组织管理交易活动，也不具备行政处罚权。
选项D错误：工商管理局负责公司的注册登记、营业执照核发、市场秩序维护等，不涉及证券发行的专业性监管。
4、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括()。
A.要求申请挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
B.约见谈话
C.要求提交书面承诺
D.处以罚款
更多证券法律法规试题大家可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“证券从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
(题库界面如上所示）
扫码加证券学霸君，拉你进刷题群！
证券历年考试真题及答案
| 证券历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 金融基础知识历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券法律法规历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券分析师历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券投资顾问历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 保荐代表人历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
