想要攻克2026证券从业《法律法规》科目，都来刷章节精选题！精选各章节高频考点题、易错题，贴合最新考试趋势，跟着章节刷题，既能巩固当下所学，又能提前熟悉命题逻辑，让备考少走弯路！
2026年证券法律法规章节精选题：违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任
1、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动
B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施
C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
2、根据《证券法》，下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法，正确的有（）。
A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款
C.违法情节严重的，证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可
D.除没收违法所得外，证券监督管理部门还可以并处罚款
选项CD正确，选项B错误：证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以上500万元以下的罚款（D）；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可（C）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（并非单独处罚款，B错误） 20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
综上所述，本题选ACD。
3、 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有( )。
A.责令改正
B.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以l0万元以上l00万元以下的罚款
C.发行人的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入处罚
D.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布
4、证券公司违反证券承销业务规定可能承担的法律责任包括（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得
B.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可
C.处50万元以500万元以下的罚款
D.处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
选项D错误：干扰项，无此规定
（教材中涉及到该处罚的考点为：证券服务机构违反《证券法》第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10 倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足 50万元的，处以 50万元以上500万元以下的罚款/ 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款）
5、证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。（）
A.错
B.对
更多证券法律法规试题大家可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“证券从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
(题库界面如上所示）
扫码加证券学霸君，拉你进刷题群！
证券历年考试真题及答案
| 证券历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 金融基础知识历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券法律法规历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券分析师历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券投资顾问历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 保荐代表人历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
