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2026年证券法律法规章节精选题：另类投资业务
1、证券公司另类子公司应当于每年结束之日起（）内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
参考答案：D
参考解析：证券公司另类子公司应当于每年结束之日起4个月内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
2、公司投资的单一项目完全退出时产生的投资损失达到公司上一年末净资产（ ）以上，需要报送临时报告。
A.5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
参考答案：B
参考解析：另类子公司发生或即将发生可能对公司经营管理产生重大影响的情形或事件，应当在7个工作日内按照中国证券业协会的要求报送另类子投资业务临时报告。
重大影响的情形或事件包括：
（1）公司的名称、注册地址、注册资本、业务范围、资质或者许可发生变化，公司合并、分立、解散、清算、注销、设立分公司等事项。公司设立分公司的，还需遵守《自律规则适用意见第6号——关于〈证券公司另类投资子公司管理规范〉和〈证券公司私募投资基金子公司管理规范〉有关规定的适用意见》；
（2）公司法定代表人、董事长、总经理、合规或者风控负责人因变更、缺位或者其他原因导致无法正常履职；
（3）公司及其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到与公司经营、职务行为或者诚信记录直接相关的行政处罚、行政监管措施或者纪律处分措施，或者因涉嫌违法犯罪活动被立案调查或者追究法律责任；
（4）公司出现重大负面声誉风险事件以及其他可能或者已经对公司经营管理产生重大影响，或者对行业、资本市场产生重大不良影响的事件；
（5）占公司上一年末净资产10%（含）以上的主要资产被查封、扣押或者冻结，以及公司主要银行账户被冻结；
（6）公司投资的单一项目完全退出时产生的投资损失达到公司上一年末净资产10%（含）以上，或者公司发生单项诉讼、仲裁等法律纠纷事件给公司实际造成的损失金额占公司上一年末净资产10%（含）以上，以及其他可能对公司财务状况造成重大不利影响的事件；
（7）其他公司认为有必要报送的重大事项。
重大影响的情形或事件包括：
（1）公司的名称、注册地址、注册资本、业务范围、资质或者许可发生变化，公司合并、分立、解散、清算、注销、设立分公司等事项。公司设立分公司的，还需遵守《自律规则适用意见第6号——关于〈证券公司另类投资子公司管理规范〉和〈证券公司私募投资基金子公司管理规范〉有关规定的适用意见》；
（2）公司法定代表人、董事长、总经理、合规或者风控负责人因变更、缺位或者其他原因导致无法正常履职；
（3）公司及其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到与公司经营、职务行为或者诚信记录直接相关的行政处罚、行政监管措施或者纪律处分措施，或者因涉嫌违法犯罪活动被立案调查或者追究法律责任；
（4）公司出现重大负面声誉风险事件以及其他可能或者已经对公司经营管理产生重大影响，或者对行业、资本市场产生重大不良影响的事件；
（5）占公司上一年末净资产10%（含）以上的主要资产被查封、扣押或者冻结，以及公司主要银行账户被冻结；
（6）公司投资的单一项目完全退出时产生的投资损失达到公司上一年末净资产10%（含）以上，或者公司发生单项诉讼、仲裁等法律纠纷事件给公司实际造成的损失金额占公司上一年末净资产10%（含）以上，以及其他可能对公司财务状况造成重大不利影响的事件；
（7）其他公司认为有必要报送的重大事项。
3、 X证券公司为全国性综合类证券公司，下列机构中，享有法人财产权的有( )。
A.X证券陕西分公司
B.X证券西安营业部
C.X证券所属私募投资基金子公司
D.X证券所属另类投资子公司
参考答案：C,D
参考解析：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
4、证券公司对其另类投资业务的自律管理措施有（）。
A.工作人员基本信息报送
B.不定期评估
C.定期报告
D.执业检查
参考答案：A,C,D
参考解析：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括：（1）定期报告（C正确）；（2）临时报告；（3）工作人员基本信息报送（A正确）；（4）定期评估（B错误）；（5）执业检查（D正确）；（6）自律惩戒。
5、证券公司同一高级管理人员可以同时分管投资银行业务和私募股权投资基金业务。（）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：证券公司同一高级管理人员【不得同时分管】投资银行业务和另类投资业务（私募股权投资基金属于另类投资业务）。
6、证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。另类子公司可视情况下设其他机构。（）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
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