2026年证券法律法规章节精选题：提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任

1、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

2、证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会可以对有关责任人员采取()的措施，并将处理结果予以公布。

A.证券市场禁入

B.出具警示函

C.责令公开说明

D.监管谈话

3、根据《证券法》，下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法，正确的有（）。

A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的，应当依法承担赔偿责任

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款

C.违法情节严重的，证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可

D.除没收违法所得外，证券监督管理部门还可以并处罚款

4、 下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法中，正确的有(　　)。

A.未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款

B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任

C.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚

D.证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

5、 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，应给予的处罚有(　　)。

A.责令停止承销或者销售

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款