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2026年证券法律法规章节精选题：廉洁从业的一般规定
1、 下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是( )。
A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
参考答案：D
参考解析：证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
2、根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券公司应向证券业协会履行廉洁从业报告义务的事项或情形不包括（）。
A.证券公司发现其工作人员违反廉洁从业相关规定，且进行内部追责
B.证券公司发现协会工作人员存在利用职务之便收受不正当利益等违反廉洁规定行为
C.证券公司工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门或司法机关立案调查
D.证券公司每年4月30日前向证券业协会报送上年度廉洁从业管理情况报告
参考答案：D
参考解析：本题考查廉洁从业的要求。证券期货经营机构应于每年4月30日前，向证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告（D项不包括，廉洁从业管理情况应向证监会有关派出机构报告，而非证券业协会）。有下列情形之一的，证券经营机构应当在十个工作日内，向协会报告：（1）证券经营机构发现其工作人员违反《细则》规定，且进行内部追责的（A项包括）；（2）证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的（B项包括）；（3）证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的（C项包括）。
故本题选D选项。
3、 下列属于证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员禁止性行为的有( )。
A.直接或者间接输送不正当利益、谋取不正当利益，或者不正当交易
B.私下接受客户委托买卖证券
C.贬损同行或者以其他不正当竞争手段争揽业务
D.违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利
参考答案：A,B,C,D
参考解析：除了题中四项外，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员还不得有以下行为：(1)直接或者间接参与非法证券活动，或者以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券活动。(2)采用诱导、胁迫、欺诈、隐瞒等不正当手段诱使客户购买金融产品或者接受金融服务，或者向客户违规承诺收益、承诺承担损失。(3)自营或者为他人经营与所在证券公司同类或者存在利益冲突的业务，或者违规从事可能影响其独立客观执业的活动，或者从事与所在证券公司、投资者合法利益相冲突的活动。(4)侵占、挪用客户资产，或者以获取佣金或者其他利益为目的，诱使客户进行不必要的证券交易。(5)利用因职务便利获取的未公开信息从事相关证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，或者泄露相关信息。(6)编造、传播虚假信息或者误导性信息。(7)持有、买卖、收受法律禁止持有、买卖、收受的证券，或者其他违规从事投资的行为。(8)滥用职权，玩忽职守，不按照规定履行职责。(9)发表不当言论、违反公序良俗等损害职业声誉、行业声誉的行为。(10)损害社会公共利益、所在证券公司或者他人的合法权益。(11)干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。(12)法律法规、监管规定、自律规则、业务规范等禁止的其他行为。
4、证券公司廉洁从业管理的主体包括（）。
A.证券公司董监高
B.普通从业人员
C.证券经纪人员
D.外包服务人员
参考答案：A,B,C,D
参考解析：证券经营机构的董事、监事、高级管理人员（A）及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工（B）、与公司签署委托协议的经纪人（C）、劳务派遣至公司从事证券相关业务的其他人员（D）等。
5、 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以( )方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
参考答案：A,B,C,D
参考解析：本题考查廉洁从业的禁止性要求。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》规定，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；其他输送不正当利益的情形。证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前述规定。
6、 证券经营机构不得向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。( )
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：证券经营机构及其工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本机构或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。
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