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2026年证券法律法规章节精选题：廉洁从业的内控机制
1、( )决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理人员
D.股东大会
选项B错误：监事会的职责是监督董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况
选项C错误：高级管理人员负责落实董事会制定的廉洁从业管理目标
选项D错误：股东大会通常不直接参与。
2、 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任，( )决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A.董事会
B.主要负责人
C.经理层
D.各业务部门、分支机构和子公司负责人
3、证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任。
A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估
选项ACD为干扰项，教材未提及。
4、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券公司廉洁从业制度体系建设的做法，正确的有（）。
A.制度内容明确规定了董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任
B.由于业务承揽阶段未正式建立业务合作关系，董事会决定暂不将业务承揽环节纳入廉洁风险评估范围
C.为强化财经纪律，对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规
D.在公司营销制度明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等，并对公司营销制度和标准定期予以评估
A项正确，证券经营机构应当明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。
B项错误，证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
C项正确，证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准。确保相关费用支出合法合规。
D项正确，证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度，明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等，并对公司营销制度和标准定期予以评估。
故本题选ACD选项。
5、 证券经营机构的高级管理人员是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。( )
A.错
B.对
6、证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当依法合规进行遴选，履行内部审批程序，签署服务协议，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。（）
A.错
B.对
7、证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。（）
A.错
B.对
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