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2026年证券法律法规章节精选题：廉洁从业的要求
1、【超纲】下列关于经营者的行为中，不应被认定为不正当竞争的是（ ）。
A.明示并如实入账向中间人支付佣金
B.暗中向交易相对方工作人员给付回扣
C.向交易相对方工作人员赠送贵重礼品
D.向有相关影响力的人员给付财物争取项目
选项BCD属于不正当竞争。
2、证券经营机构应当加强廉洁文化建设，()开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年
3、证券经营机构及其工作人员在开展证券业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
1.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
2.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
3.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；
4.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
5.其他输送不正当利益的情形。
4、党员要做到（）。
A.敬畏法律，遵纪守规
B.公私分明，先公后私
C.吃苦在前，享受在后，艰苦朴素
D.清白做人，干净做事
选项BCD正确：党员廉洁自律规范包括：第一条 坚持公私分明，先公后私，克己奉公。第二条 坚持崇廉拒腐，清白做人，干净做事。第三条 坚持尚俭戒奢，艰苦朴素，勤俭节约。第四条 坚持吃苦在前，享受在后，甘于奉献。
5、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定()。
A.服务内容
B.服务期限
C.法律法规
D.费用标准
6、证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，可以向正在进行沟通的客户输送不正当利益。（ ）
A.错
B.对
7、根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中可以向正在洽谈的潜在客户输送不正当利益。（ ）
A.错
B.对
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