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2026年证券法律法规章节精选题：廉洁从业监督管理及自律管理
1、 证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在( )个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
2、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券经营机构违反本办法规定，中国证监会以及派出机构可以对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的行政监管措施不包括（）。
A.出具警示函
B.监督谈话
C.注销执业证书
D.认定为不适当人选
3、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A. 责令整改
B. 追究刑事责任
C. 出具警示函
D. 监管谈话
4、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，中国证监会应当从重处理的情形有（）。
A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B.涉及金额较大或者涉及人员较多
C.产生恶劣社会影响
D.首次违反该规定
（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（A正确）
（2）连续或者多次违反本规定；（并非首次，D错误）
（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（B正确）
（4）产生恶劣社会影响；（C正确）
（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；
（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
5、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，出现（）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.连续或者多次违反该规定
B.违反该规定后及时报告
C.涉及金额较大
D.曾为公职人员
（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；
（2）连续或者多次违反本规定；
（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；
（4）产生恶劣社会影响；
（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；
（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
选项B错误：及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的，依法可以免于追究责任或者从轻、减轻处理。
6、 证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证券业协会报送上年度廉洁从业管理情况报告。( )
A.错
B.对
7、根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定，中国证券业协会对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，但不可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。()
A.错
B.对
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