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2026年证券法律法规章节精选题:中国证券业协会执业声誉信息管理的有关规定

来源:233网校 2026-10-07 00:19:27

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2026年证券法律法规章节精选题:中国证券业协会执业声誉信息管理的有关规定

1、自律管理对象对其报送的执业声誉信息的及时性、真实性、准确性、完整性负责,如发生变更,应当自相关信息变更之日起()个工作日内通过执业声誉信息库提交信息变更情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

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参考答案:B
参考解析:本题考查执业声誉信息的自律管理。自律管理对象对其报送的执业声誉信息的及时性、真实性、准确性、完整性负责,如发生变更,应当自相关信息变更之日起5个工作日内通过执业声誉信息库提交信息变更情况。

2、按照相关规定的诚信信息、其他执业声誉信息通过证券期货市场诚信档案数据库获取,或者由证券业协会作出或者认定,并自作出或者认定之日起()个工作日内记入执业声誉信息库。

A.3

B.5

C.7

D.10

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参考答案:B
参考解析:选项B正确:按照相关规定的诚信信息、其他执业声誉信息通过证券期货市场诚信档案数据库获取,或者由证券业协会作出或者认定,并自作出或者认定之日起5个工作日内记入执业声誉信息库。

3、 诚信信息中违法失信信息的效力期限为(  )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

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参考答案:B
参考解析:本题考查诚信信息的效力期限。违法失信信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,效力期限为5年。

4、根据《证券行业执业声誉信息管理办法》,诚信信息中的违法失信信息包括(  )。

A.立案时间

B.违法失信类型

C.作出单位

D.违法失信名称

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参考答案:B,C,D
参考解析:选项BCD正确:违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等。
选项A错误:干扰项,违法失信信息强调的是对违法失信行为的处理决定(如行政处罚、纪律处分等)的相关信息,而非调查阶段的立案时间。

5、诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息,主要包括(  )。

A.工作信息

B.表彰奖励信息

C.违法失信信息

D.基本信息

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参考答案:B,C
参考解析:执业声誉信息包括基本信息(题目问的诚信信息,不包括基本信息,D错误)、诚信信息和其他执业声誉信息。基本信息为自律管理对象的身份识别信息。诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息(BC正确)。其他执业声誉信息包括其他正面信息和其他负面信息,由协会作出或者认定的其他执业声誉信息应当经过协会主要负责人审批或者会长办公会审议后记入执业声誉信息库。
选项A为干扰项。

6、执业声誉信息查询记录包括()。

A.查询主体

B.查询对象

C.查询原因

D.查询时间

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:本题考查执业声誉信息查询记录的内容。执业声誉信息查询记录应当包括执业声誉信息的查询主体、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间、查询用途等情况。

7、 效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。(  )

A.错

B.对

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参考答案:对
参考解析:效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

8、证券行业执业声誉信息仅包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息。(  )

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。

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