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2026年证券法律法规章节精选题:中国证券业协会执业声誉信息管理的有关规定

1、自律管理对象对其报送的执业声誉信息的及时性、真实性、准确性、完整性负责,如发生变更,应当自相关信息变更之日起()个工作日内通过执业声誉信息库提交信息变更情况。
A.3
B.5
C.10
D.15
2、按照相关规定的诚信信息、其他执业声誉信息通过证券期货市场诚信档案数据库获取,或者由证券业协会作出或者认定,并自作出或者认定之日起()个工作日内记入执业声誉信息库。
A.3
B.5
C.7
D.10
3、 诚信信息中违法失信信息的效力期限为( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
4、根据《证券行业执业声誉信息管理办法》,诚信信息中的违法失信信息包括( )。
A.立案时间
B.违法失信类型
C.作出单位
D.违法失信名称
选项A错误:干扰项,违法失信信息强调的是对违法失信行为的处理决定(如行政处罚、纪律处分等)的相关信息,而非调查阶段的立案时间。
5、诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息,主要包括( )。
A.工作信息
B.表彰奖励信息
C.违法失信信息
D.基本信息
选项A为干扰项。
6、执业声誉信息查询记录包括()。
A.查询主体
B.查询对象
C.查询原因
D.查询时间
8、证券行业执业声誉信息仅包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息。( )
A.错
B.对
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