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证券市场基本法律法规章节真题精选(6.6)

来源:233网校 2022-06-06 00:00:08

下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

A、牢记社会责任,展现良好形象

B、坚持依法合规,筑牢发展基础

C、坚持廉洁自律,弘扬清风正气

D、坚持盈利导向,回馈股东信任

参考答案:D
参考解析:

行业文化建设的基本要求。

(一)坚持依法合规,筑牢发展基础;B属于

(二)坚持诚实守信,恪守职业操守;

(三)坚持专业精神,提升服务能力;

(四)坚持稳健经营,促进健康发展;

(五)坚持廉洁自律,弘扬清风正气;C属于

(六)牢记社会责任,展现良好形象。A属于

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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()

A、违反廉洁从业规定,事后及时向中国证券业协会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理

B、曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理

C、直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的,应当从重处理

D、曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理

参考答案:A
参考解析:

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理∶

(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;

(2)连续或者多次违反本规定;

(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;

(4)产生恶劣社会影响;

(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;

(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理,主动发现违反《规定》的行为,并积极有效整改,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的,依法免予追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》,事后及时向中国证监会报告,或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()

A、陈述的权利

B、依法聘请律师的权利

C、要求举行听证的权利

D、申辩的权利

参考答案:B
参考解析:中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

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