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证券市场基本法律法规章节真题精选(6.8)

来源:233网校 2022-06-08 00:00:44

下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()

Ⅰ、《非上市公众公司收购管理办法》

Ⅱ、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》

Ⅲ、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

Ⅳ、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

全国股转系统业务的主要规范性文件包括《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《全国股转系统业务规则》)《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》(以下简称《分层管理办法》)《全国中小企业股份转让系统主办券商拉牌推荐业务指引》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向发行规则》)《全国中小企业转让系统优先股业务细则(试行)》《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司要约收购业务指引》《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理细则(试

行)》《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法(试行)》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引〈试行)》等

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根据《证券法》,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有()

Ⅰ、公司申请破产的决定

Ⅱ、公司经营方针和经营范围发生重大变化

Ⅲ、公司的董事发生变动

Ⅳ、公司发生重大亏损

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格

有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。具体如下;

《证券法》第八十条第二款"前款所称重大事件包括;

(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(2)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(5)公司发生重大亏损或者重大损失;

(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(7)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;

(8)持有公司自分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;

(9)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;

(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()

Ⅰ、证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

Ⅱ、证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等

Ⅲ、证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转

Ⅳ、证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:

(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;

(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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